Algunas de las infracciones cometidas por su agente en España incluyen prácticas deshonestas y falta de prevención en conflictos de intereses.
CySEC, el organismo de control financiero de Chipre, ha emitido una multa de 1 millón de euros contra el broker Itrade Global. El motivo ha sido las múltiples violaciones de las leyes de MiFID II según el regulador chipriota, presuntamente cometidas por el agente de Itrade Global vinculado en España.
Aunque Itrade Global, empresa que opera con tres marcas comerciales de brokerage, obtuvo licencia en 2016 de la mano de La Comisión de Bolsa y Valores de Chipre (CySEC) una inspección en 2020 encontró varias infracciones en las actividades del intermediario en España. Dicha investigación contó con la ayuda de la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) española.
La investigación de CySEC determina que Itrade Global no tomó las medidas apropiadas según la normativa europea para prevenir y posteriormente identificar un conflicto de intereses. La empresa no actuó de forma profesional y honesta al brindar sus servicios y no se aseguró de que la información dirigida a sus clientes no fuera engañosa. Un claro ejemplo que alega CySEC es que no se aseguraron de que las personas encargadas de proporcionar la información sobre los instrumentos financieros poseyeran los conocimientos y competencias necesarias para cumplir con sus funciones según la ley.
Por lo tanto, según palabras del regulador, Itrade Global no exigió la información necesaria para determinar si el producto o servicio que ofrecía a sus clientes era el adecuado para ellos. Del mismo modo, la empresa tampoco informó a los clientes de que el producto no era el correcto tras completar la prueba de idoneidad. Pero, para más inri, CySEC también destaca que el Tied Agent no guardó registros de las conversaciones telefónicas de los servicios o transacciones que realizaba, entre otras acciones que incumplían las leyes del país.
Si quieres mantenerme al día de todas las novedades financieras entra en nuestra sección de noticias.
Fuente: https://www.cysec.gov.cy/en-GB/public-info/decisions/94464/
